Февраль 22, 2017

Валюталық операцияны тіркеу

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің мемлекеттік көрсетілетін қызметтер стандарттарын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 30 сәуірдегі №71 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2015 жылы 2 шілдеде №11534 болып тіркелді

 

Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 30 сәуірдегі №71 қаулысына 2-қосымша

           

«Валюталық операцияны тіркеу» мемлекеттік көрсетілетін қызмет
стандарты

Жалпы ережелер

Мемлекеттік қызметті Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті беруші) көрсетеді.

Өтініштерді қабылдау және мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижелерін беру көрсетілетін қызметті берушінің кеңсесі арқылы жүзеге асырылады.

 

Мемлекеттік қызмет көрсетудің тәртібі

Мемлекеттік қызмет көрсетудің мерзімдері:

көрсетілетін қызметті берушіге құжаттар топтамасын ұсынған сәттен бастап – 10 (он) жұмыс күні ішінде;

Мемлекеттік қызмет көрсетудің нәтижесін ұсыну нысаны: қағаз түрінде.

Мемлекеттік қызмет жеке және заңды тұлғаларға (бұдан әрі – көрсетілетін қызметті алушы) ақысыз негізде көрсетіледі.

 

Көрсетілетін қызметті алушы көрсетілетін қызметті берушіге өтініш жасаған кезде мемлекеттік қызмет көрсету үшін қажетті құжаттар тізбесі:

осы мемлекеттік көрсетілетін қызмет стандартының қосымшасына сәйкес тiркеу куәлiгiн алуға арналған өтiнiш;

валюта шартының тігілген және қол қойылған (жеке және заңды тұлғалар үшін) және мөрмен (ол болған кезде) куәландырылған (заңды тұлғалар үшін) көшірмесі;

жеке басын куәландыратын құжаттың көшірмесі (валюталық операцияны жүзеге асыратын жеке тұлғалар үшін);

валюта шарты бойынша міндеттемелердің туындауын, орындалуын және тоқтатылуын растайтын құжаттардың көшірмелері;

заңды тұлғаны мемлекеттік тіркеу (қайта тіркеу) туралы анықтаманың немесе куәліктің көшірмесі (заңды тұлғалар үшін).

Шет тілінде жасалған құжаттар мемлекеттік тілдегі немесе орыс тіліндегі аудармасымен ұсынылады.
Көрсетілетін қызметті берушінің ұсынылған құжаттарда сілтеме жасалған қосымша құжаттарды сұратуына жол беріледі.


 

Қосымша    

 «Валюталық операцияны тіркеу»
 мемлекеттік көрсетілетін
 қызмет стандартына    
         

   Тiркеу куәлiгiн алуға өтiнiш/Валюталық операция туралы немесе шетел банкінде банк шотын ашу туралы хабарлама (керегін сызыңыз)

_____________________________________________________________________
(заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол
болған кезде))
КҰЖЖ коды ________________________ ЖСН ______________________________
БСН _________________________________________________________________
1. _______ жылғы «____» ____ № ___________ валюта шарты
_____________________________________________________________________
(құжаттың атауы)
_____________________________________________________________________
(мақсаты мен мәнi)
2. Валюта шартына қосымша мынадай құжаттар ұсынылды (тiркеу куәлігін
алуға өтiнiш берген кезде толтырылады) ______________________________
_____________________________________________________________________
(құжаттың атауы, нөмiрi, ресiмдеу күнi)
3. Валюта шартына қатысушы резидент (резиденттер):
Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған
кезде)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Мекенжайы____________________________________________________________
_____________________________________________________________________
________________________________телефоны_____________________________
Қызмет көрсететiн банк (банктер)_____________________________________
4. Валюта шартына қатысушы резидент емес (резидент еместер):
Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған
кезде)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Заңды тұлғаның уәкiлеттi адамы ______________________________________
Экономика секторы____________________________________________________
Заңды тұлғаның тiркелген/жеке тұлғаның тұрғылықты тұратын елi________
_____________________________________________________________________
Мекенжайы, банктiк деректемелерi (болған кезде) _____________________
_____________________________________________________________________
5. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінiң осы валюта шарты бойынша
бұрын берілген лицензияларының нөмiрлері_____________________________
_____________________________________________________________________
6. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінiң осы валюта шарты бойынша
бұрын берілген тiркеу куәлiктерiнiң нөмiрлері________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
7. Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінiң осы валюта шарты бойынша
бұрын берілген хабарлама куәлiктерiнiң нөмiрлерi ____________________
_____________________________________________________________________
8. Мынадай толтырылған бөлiмдер ұсынылды (белгiленсiн):
___ 1-бөлiм. Коммерциялық кредиттер және қаржылай қарыздар;
___ 2-бөлiм. Капиталға қатысу, бағалы қағаздармен және туынды қаржы
құралдарымен операциялар;
___ 3-бөлiм. Шетел банкiнде банк шотын ашу;
___ 4-бөлiм. Капитал қозғалысының басқа да операциялары.

Көрсетілетін қызметті алушының уәкiлеттi тұлғасы:
___________ _________________________________________ __________
(лауазымы) (тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде) (қолы)

20 ___ жылғы «_____» ___________

Мөр орны
(ол болған кезде)

   1-бөлiм. Коммерциялық кредиттер және қаржылай қарыздар

  1. Валюта шартының сомасы____________________________________________
    (валюта шартының валютасындағы цифрлармен және жазумен)
    _____________________________________________________________________
    2. Шарттың валютасы__________________________________________________
    3. ____ жылғы «__» _______ №_______ негіздемелік келiсiм (бар болған
    кезде)
    _____________________________________________________________________
    (құжаттың атауы)
    4. Резидент еместің резидентке қатынасы (белгiленсiн):
    _____ тікелей инвестор
    _____ тiкелей инвестициялау объектiсi
    _____ өзге
    5. Кредиттi пайдаланғаны үшiн сыйақы (мүдде) мөлшерлемесі жылдық ____
    % (өзгермелi пайыздық мөлшерлеме болған жағдайда оны есептеу базасы
    және маржа мөлшерi көрсетiледi)
    6. Негiзгi борыш бойынша мерзiмi өткен төлемдер үшiн мөлшерлеме:
    мерзiмi өткен әрбiр күн үшін ________________________________________
    өзге (толық жазылсын) _______________________________________________
    7. Iлеспе төлемдер (ұйымдастырғаны, басқарғаны үшiн комиссия,
    мiндеттемелер және басқа үшiн комиссия)______________________________
    _____________________________________________________________________
    _____________________________________________________________________
    (кредит, негiзгi борыш және т.б. сомасының пайызы)
    8. Операцияның қысқаша сипаттамасы (төлем бойынша нұсқау, қаражат
    қозғалысының кестесi және басқасы) __________________________________
    _____________________________________________________________________
    9. Агент (оператор, ұйымдастырушы) туралы мәлiметтер (болған кезде):
    Резидент ____________ Резидент емес ___________ (белгiленсiн)
    Заңды тұлғаның атауы ________________________________________________
    Резидент туралы ақпарат: мекенжайы___________________________________
    _____________________________________________________________________
    _____________________ телефоны ______________________________________
    КҰЖЖ коды______________________ ЖСН/БСН______________________________
    Резидент емес туралы ақпарат: тiркелген елi__________________________
    _____________________________________________________________________
    10. Айрықша жағдайлардың болуы (белгiленсiн):
    ____ қарыз алушының ұзартуға құқығы
    ____ қарыз алушының мерзiмiнен бұрын өтеу құқығы
    ____ кредитордың берешектi мерзiмiнен бұрын өтеудi талап ету құқығы
    ____ өзге де (толық жазу)
    _____________________________________________________________________
    11. Осы валюта шарты шеңберiнде қаржыландыратын келiсiмшарттар туралы
    мәлiметтер (банктер және өзге де қаржы институттары өз операциялары
    туралы хабарлаған жағдайда көрсетіледі):
    _____________________________________________________________________
    _____________________________________________________________________
    11.1. Аппликант (банктiң немесе өзге қаржы институтының
    қаржыландыруды сұрататын клиентi) туралы мәлiметтер:
    Резидент ____________ Резидент емес ___________ (белгiленсiн)
    Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған
    кезде)
    _____________________________________________________________________
    _____________________________________________________________________
    Резидент туралы ақпарат: мекенжайы___________________________________
    _____________________________________________________________________
    Телефоны ____________________________________________________________
    КҰЖЖ коды______________________ЖСН/БСН ______________________________
    Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген /жеке тұлғаның
    тұрғылықты тұратын елi_______________________________________________
    _____________________________________________________________________
    11.2. Қаржыландырылатын келiсiмшарттар туралы мәлiметтер:
    Келiсiмшарттың нөмiрi _____________________________ күні
    Келiсiмшарттың мақсаты мен мәнi______________________________________
    _____________________________________________________________________
    Келiсiмшарттың сомасы ____________________________ валютасы__________
    (валютаның мың бiрлiгi)
    Келiсiмшарттың есептік нөмірі немесе келiсiмшарттың есептік нөмірін
    алу талап етілетін экспортқа немесе импортқа арналған келiсiмшарттар
    үшін мәміле паспортының нөмірі ______________________________________
    _____________________________________________________________________
    11.3. Бенефициар (келiсiмшартқа қатысушы) туралы мәлiметтер:
    Резидент ____________ Резидент емес ___________ (белгіленсін)
    Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған
    кезде) ______________________________________________________________
    Резидент туралы ақпарат: мекенжайы___________________________________
    _____________________________________________________________________
    телефоны_____________________________________________________________
    КҰЖЖ коды ______________________ ЖСН/БСН ____________________________
    Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген/жеке тұлғаның
    тұрғылықты тұратын елi ______________________________________________
    11.4. Кредитордың банктi немесе өзге қаржы институтын қаржыландыру
    нысаны (белгiленсiн):
    ___ қаражаттың банктiң немесе өзге қаржы институтының шотына түсуi,
    ___ кредитордың бенефициарға төлеуi,
    ___ өзге (талдап жазу)_______________________________________________
    12. Қаражаттың түсу және берешектi өтеу кестесi
    шарт валютасының мың бiрлiгi
Қарыз алушыға кредит
бойынша қаражаттың
түсуi
Қарыз алушының кредитті қызмет көрсетуі бойынша төлемдер
күнi сомасы күнi негiзгi
борышты өтеу
сыйақы
төлеу
А 1 Б 2 3
         
         
         
         
         
         
ЖИЫНТЫҒЫ:   ЖИЫНТЫҒЫ:    
оның iшiнде
өтiнiш берген
күні
  оның iшiнде
өтiнiш берген
күні
   
  1. Ескертпе_________________________________________________________
    _____________________________________________________________________
    _____________________________________________________________________
    _____________________________________________________________________

   2-бөлiм. Капиталға қатысу, бағалы қағаздармен және туынды қаржы
құралдарымен операциялар

  1. Операция түрi (белгiленсiн):
    1) ___ шетелге тiкелей инвестициялар,
    2) ___ Қазақстан Республикасына тiкелей инвестициялар,
    3) ___ резиденттердiң резидент емес эмитенттердiң акцияларын (тiкелей
    инвестицияларды қоспағанда) сатып алуы,
    4) ___ резидент еместердiң резидент эмитенттердiң акцияларын (тiкелей
    инвестицияларды қоспағанда) сатып алуы,
    5) ___ резиденттердiң резидент емес эмитенттердiң өзге бағалы
    қағаздарын және резидент еместердiң инвестициялық қорларының пайларын
    сатып алуы,
    6) ___ резидент еместердiң резидент эмитенттердiң өзге бағалы
    қағаздарын және резиденттердiң инвестициялық қорларының пайларын
    сатып алуы,
    7) ___ резиденттердiң резидент еместердiң капиталына қатысуды
    қамтамасыз ету мақсатында салымдар енгiзуi (тiкелей инвестицияларды
    қоспағанда),
    8) ___ резидент еместердiң резиденттердiң капиталына қатысуды
    қамтамасыз ету мақсатында салым енгiзуi (тiкелей инвестицияларды
    қоспағанда),
    9) ___ резидент емес эмитенттердiң Қазақстан Республикасының
    заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздарын орналастыру,
    10) ___ резидент эмитенттердiң басқа мемлекеттердiң заңнамасына
    сәйкес және солардың аумағында шығарылған бағалы қағаздарын
    орналастыру,
    11) ___ қазақстандық депозитарлық қолхаттарды орналастыру,
    12) ___ резидент эмитенттердiң бағалы қағаздарына депозитарлық
    қолхаттарды орналастыру,
    13) ___ туынды қаржы құралдарымен операциялар.
    2. Инвестор туралы мәлiметтер (егер көрсетілетін қызметті алушы
    инвестор болып табылса, толтырылмайды):
    Резидент ______________ Резидент емес__________ (белгiленсiн)
    Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған
    кезде)
    _____________________________________________________________________
    Резидент туралы ақпарат: мекенжайы___________________________________
    телефоны ____________________________________________________________
    КҰЖЖ коды____________________ЖСН/БСН ________________________________
    Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген/жеке тұлғаның
    тұрғылықты тұратын елi_______________________________________________
    _____________________________________________________________________
    Резидент еместiң экономика секторы___________________________________
    3. Сатушы туралы мәлiметтер (егер көрсетілетін қызметті алушы сатушы
    болып табылса, толтырылмайды):
    Резидент__________ Резидент емес _________(белгiленсiн)
    Заңды тұлғаның атауы/жеке тұлғаның тегі, аты, әкесінің аты (ол болған
    кезде)
    _____________________________________________________________________
    Резидент туралы ақпарат: мекенжайы___________________________________
    _____________________________________________________________________
    телефоны ____________________________________________________________
    КҰЖЖ коды___________________ЖСН/БСН__________________________________
    Резидент емес туралы ақпарат: заңды тұлғаның тiркелген/жеке тұлғаның
    тұрғылықты тұратын елi_______________________________________________
    Резидент еместiң экономика секторы___________________________________
    4. Валюта шарты туралы мәлiметтер:
    Валюта шартының сомасы_______________________________________________
    _____________________________________________________________________
    (валюта шартының валютасында цифрлармен және жазумен)
    Валюта шартының валютасы_____________________________________________
    Мерзiмi өткен төлемдер үшiн мөлшерлеме: мерзiмi өткен әрбiр күн үшiн
    Iлеспе төлемдер (ұйымдастырғаны, басқарғаны үшiн комиссия,
    мiндеттемелер және басқа үшiн комиссия)______________________________
    (талдап жазу)________________________________________________________
    Өтiнiш берiлген күнi валюта шарты бойынша берілген қаражат:
Жiберушi Бенефициар Күнi Сомасы, валюта шарты валютасының мың бiрлiгi
       
       

Операцияның қысқаша сипаттамасы (төлем жөніндегі нұсқаулық, қаражат
қозғалысының схемасы және басқа)
_____________________________________________________________________
5. Инвестициялау объектiсi туралы мәлiметтер (егер көрсетілетін
қызметті алушы инвестициялау объектiсi болып табылса, толтырылмайды):
Резидент _______ Резидент емес _______ (белгiленсiн)
Атауы________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Резидент туралы ақпарат: мекенжайы (облыс, қала) ____________________
КҰЖЖ коды _______________________ ЖСН/БСН ___________________________
Резидент емес туралы ақпарат: тiркелген елi _________________________
Резидент еместiң экономика секторы __________________________________
6. Инвестициялау объектiсiнiң капиталы (жарғылық капиталдың дауыс
беретін акцияларымен және қатысу үлесiмен операцияларды жүзеге
асырған жағдайда толтырылады):

Атауы Валюта шарты
бойынша операция
жүргiзгенге дейiн
Валюта шарты
бойынша операция
жүргiзiлгеннен кейiн
сомасы валютасы сомасы валютасы
1. Құрылтай құжаттарына сәйкес құндық көрсеткіштегі жарғылық капитал, құрылтай құжаттары бойынша валютаның мың бiрлiгi        
2. Қаржылық есептiлiкке сәйкес жарғылық капитал, қаржылық есептiлiк валютасының мың бiрлiгi        
3. Инвестициялау объектiсiнiң капиталы, құндық көрсеткіштегі пайлар, валютаның мың бiрлiгi        
3.1. оның iшiнде инвесторлар бойынша        
           
           
           
4. Инвестордың (инвесторлардың) инвестициялау объектiсi капиталындағы үлесi, қатысушылар дауыстарының немесе дауыс берушi акциялардың пайызымен    
4.1. оның iшiнде инвесторлар бойынша    
       
       
       
  1. Инвестициялау объектiсiнiң акциялары туралы ақпарат (дауыс берушi
    акциялармен операцияларды жүзеге асырған жағдайда толтырылады):
Атауы Валюта шарты бойынша операция жүргiзгенге
дейiн
Валюта шарты бойынша операция
жүргiзгеннен
кейiн
жай артық-
шылық берілген
жай артық-
шылық берілген
1. Жарияланған акциялардың саны, дана        
2. Төленген акциялардың саны, дана        
2.1. оның iшiнде дауыс беретін        
3. Инвесторға (инвесторларға) тиесiлi дауыс беретін акциялардың саны, дана        
3.1. оның iшiнде инвесторлар бойынша        
           
           
           
  1. Инвестор (инвесторлар) валюта шарты бойынша сатып алатын
    инвестициялау объектiсiнiң акциялары туралы ақпарат:
Акцияның түрi (жай/артықшылық берілген, дауыс беру құқығы бар/құқығы жоқ) Халықаралық сәйкестендiру нөмiрi (ISIN) не ұлттық сәйкестендiру нөмiрi (ҰСН) Бiр бағалы қағаздың номиналдық құны немесе орналастыру бағасы (валюта бiрлiгi) Шығарылым (орналастыру) валютасы
       
       
       
  1. Шығарылымды қоса алғанда, инвестор (инвесторлар) сатып алатын
    борыштық бағалы қағаздар немесе инвестициялық қорлардың пайлары
    туралы мәлiметтер:
    ISIN/ҰСН_____________________________________________________________
    Бағалы қағаздардың саны _________________________________________дана
    Бiр бағалы қағаздың номиналдық құны ___________________валюта бiрлiгi
    Шығару валютасы ____________________________________________________
    9.1. борыштық бағалы қағаздар үшiн
    Шығарылған күнi ____________________ Өтелген күнi ___________________
    Купондық мөлшерлеме жылдық ______________________________________ %
    (өзгермелi пайыздық мөлшерлеме болған жағдайда оның есептеу базасы
    және маржа мөлшерi көрсетiледi)
    Купондар төлеу кезеңдiлiгi мен күнi _________________________________
    _____________________________________________________________________
    9.2. инвестициялық қордың пайлары үшiн
    Қордың түрi (акционерлiк, пайлық, ашық, жабық, аралық, өзге
    (көрсетiлсiн))
    _____________________________________________________________________
    Басқарушы компания __________________________________________________
    (атауы, елі)
    10. Депозитарлық қолхаттар туралы мәлiметтер:
    Депозитарлық қолхаттың ISIN/ҰСН _____________________________________
    Шығару күнi _________________________________________________________
    Депозитарлық қолхаттың саны: операция жүргiзгенге дейiн _______ дана,
    операция жүргiзгеннен кейiн _________ дана.
    Депозитарлық қолхат пен базалық актив бiрлiктерiнiң арақатынасы:
    _____________ дана депозитарлық қолхат = _____________ дана базалық
    актив
    10.1. Депозитарлық қолхаттың базалық активтерi туралы мәлiметтер:
    Бағалы қағаздың түрi:________акциялар, _________ облигациялар
    (көрсетiлсiн)
    Депозитарлық қолхаттарға айырбасталған базалық актив бiрлiктерiнiң
    саны:
    операция жүргiзгенге дейiн ______ дана, операция жүргiзгеннен кейiн
    _______ дана.
    10.2. Депозитарлық қолхат эмитентi:
    Резидент ________Резидент емес ________(белгiленсiн)
    Атауы________________________________________________________________
    _____________________________________________________________________
    Резидент емес туралы ақпарат: тiркелген елі _________________________
    _____________________________________________________________________
    Резидент еместiң экономика секторы___________________________________
    11. Туынды қаржы құралдары туралы мәлiметтер:
    Туынды қаржы құралының түрi (көрсетiлсiн):
    ___ опцион, ___ форвард, ___ фьючерс, ____өзге (талдап жазылсын)_____
    _____________________________________________________________________
    Туынды қаржы құралының базалық активiнiң атауы
    _____________________________________________________________________
    12. Ескертпе ________________________________________________________
    _____________________________________________________________________
    _____________________________________________________________________

   3-бөлiм. Шетел банкiнде банк (оның ішінде жинақ) шотын ашу

  1. Шетел банкi_______________________________________________________
    (атауы, мекенжайы, SWIFT коды және басқа да банктiк деректемелерi)
    _____________________________________________________________________
    2. Банк шотының валютасы_____________________________________________
    3. Банк шотының нөмірі ______________________________________________
    4. Банк шотының түрі (белгiленсiн):
    ____ резиденттiң ағымдағы шоты,
    ____ резидент филиалының (өкiлдiгiнiң) ағымдағы шоты,
    ____ резиденттiң салымы,
    ____ өзгесі (талдап жазылсын) _______________________________________
    _____________________________________________________________________
    5. Резидент филиалының (өкiлдiгiнiң) орналасқан жерi_________________
    _____________________________________________________________________
    (елi, мекенжайы)
    6. Ескертпе _________________________________________________________
    _____________________________________________________________________
    _____________________________________________________________________

   4-бөлiм. Капитал қозғалысының басқа операциялары

  1. Операция түрi (белгiленсiн):
    _____ жылжымайтын мүлiкке меншiк құқығын сатып алу
    _____ зияткерлiк меншiк объектiлерiне айрықша құқықты толық сатып алу
    _____ бiрлескен қызметке қатысушының мiндеттемелерiн орындау
    _____ ақшаны және өзге де мүлiктi сенiмгерлiк басқаруға беру
    2. Валюта шарты туралы мәлiметтер:
    Валюта шартының сомасы_______________________________________________
    _____________________________________________________________________
    (валюта шартының валютасында цифрлармен және жазумен)
    Валюта шартының валютасы_____________________________________________
    Қаражатты (егер бар болса) пайдалану үшiн сыйақы мөлшерлемесі
    (мүддесі):
    жылдық ____________________________________________________________ %
    (өзгермелi пайыздық мөлшерлемесі болған жағдайда оны есептеу базасы
    және маржа мөлшерi көрсетiледi)
    Iлеспе төлемдер (егер бар болса)_____________________________________
    _____________________________________________________________________
    (талдап жазылсын)
    Операцияның қысқаша сипаттамасы (төлем жөніндегі нұсқаулық,
    қаражаттың қозғалу схемасы және басқа) ______________________________
    _____________________________________________________________________
    _____________________________________________________________________
    3. Объект туралы мәлiметтер:
    3.1. жылжымайтын мүлiк: _____________________________________________
    _____________________________________________________________________
    (елi, мекенжайы)
    3.2. зияткерлiк меншiк объектiсi_____________________________________
    _____________________________________________________________________
    (объектiнiң қысқаша сипаттамасы)
    3.3. бiрлескен қызмет _______________________________________________
    _____________________________________________________________________
    (жобаның қысқаша сипаттамасы)
    3.4. сенiмгерлiк басқару ____________________________________________
    _____________________________________________________________________
    (мақсаттың қысқаша сипаттамасы)
    4. Ескертпе
    _____________________________________________________________________
    _____________________________________________________________________
    _____________________________________________________________________
    _____________________________________________________________________

Қосымшаны толтыру жөніндегі нұсқаулар

1-4-бөлiмдер тiркеу куәлігін алуға арналған өтiнiшті беру кезінде, тиiстi валюталық операция немесе шетел банкіндегі банк шоты туралы хабарлама беру кезiнде толтырылады. Толтырылмаған бөлiмдер ұсынылмайды.
Егер валюта шартының бiр тарапы ретiнде резиденттер және сол сияқты резидент еместер болса, валюта шартының сомасы резидент және резидент еместер арасындағы өзара міндеттемелер бөлiгiнде ғана көрсетіледі.
Экономика секторы Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 1011 тіркелген, Ұлттық Банк Басқармасының 1999 жылғы 15 қарашадағы № 388 қаулысымен бекітілген Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану және төлемдер бойынша оларға сәйкес мәліметтер ұсыну қағидаларына сәйкес толтырылады.
«Ескертпе» деген жолда егер валюта шартының сомасы тiркелмесе, валюта шарты сомасының пайда болу тәсiлiн (тәртiбiн) қоса алғанда, көрсетілетін қызметті алушы тiркеу куәлiгiнде/хабарлама туралы куәлiкте көрсету қажеттi деп санайтын шарттың талаптары көрсетіледі.

   1-бөлiмде

3-тармақта жекелеген мәмiлелердi, оның iшiнде тiркеуге/хабарлауға жататын валюта шартын кредиттеудің негіздемелік талаптарын айқындайтын негіздемелік келiсiм (бас келiсiм, кредиттік желi және т.б.) көрсетiледi.
«Қаражаттың түсу және берешектi өтеу кестесі» деген 10-тармақта резидентке қаражаттың түсуi және оның валюта шарты бойынша берешектi өтеуі (резидент еместер резиденттерге берген қаржылай қарыздар мен кредиттер болған жағдайда) туралы, сондай-ақ резидент емеске қаражаттың келіп түсуi және оның шарт валютасындағы берешектi өтеуi (резиденттер резидент еместерге берген қаржылай қарыздар мен кредиттер болған жағдайында) туралы ақпарат көрсетіледі.
А бағанында қаражаттың ақшалай нысанда және сол сияқты тауарлар, жұмыстар, көрсетілетін қызметтер нысанында түсуiнiң нақты және/немесе болжамды (болашақтағы) күнi, ал 1-бағанда түсiмдер сомасы көрсетiледi. Егер шарт сомасы көрсетілмесе, онда 1-бағанда қаражаттың нақты түскендігі туралы ақпарат қана көрсетіледі.
Берешекке қызмет көрсету бойынша төлемдер (ақшалай және сол сияқты өзге нысандардағы) туралы ақпарат Б, 2, 3-бағандарда көрсетіледі. Б бағанында төлем жүргiзудiң нақты және (немесе) болжамды (болашақтағы) күнi көрсетіледі. 2 және 3-бағандарда тиiсiнше негiзгi борышты өтеу және сыйақы төлеу көрсетіледі. Егер валюта шартында өзгеше белгіленбесе, өзгермелi пайыздық мөлшерлеме болған жағдайда сыйақы төлеудiң болжамды сомасы өтiнiш (хабарлама) беру күнiндегі база мәнiне қарай есептеледi.
Резидент немесе резидент емес аванстық төлемдер жүргiзген жағдайда төлем жүргiзудiң тиiстi күнiн және соманы Б және 2 бағандарында көрсету керек.
1 және 2-бағандардағы жиынтық сомалар өзара сәйкес келуге тиiс және шарт сомасына немесе, егер шарт сомасы келісілмесе, өтiнiш беру күнi нақты түскен қаражат сомасына тең болуы керек.
Тiркеу үшін өтініш берілген сәтке дейiн (хабарламамен бірге) жүргiзiлген валюталық операциялардың жалпы сомасы «оның iшiнде өтiнiш беру күнi» жолының тиiстi бағандарында көрсетiледi.
Ұзарту үшін опцион болған кезде Б бағанында негiзгi шартта белгiленген өтеу мерзiмi көрсетiледi.
Егер сақтандыру сыйлықақысының сомасы негізгі борыштың бөлігі ретінде танылса, онда 1-тармақта валюта шартының сомасы сақтандыру сыйлықақысының сомасы ескеріле отырып көрсетіледі, ал қаражаттың түсу және берешектi өтеу кестенің 10-тармағында жалпы сомаға жасалады.

   2-бөлiмде

Дауыс беретін акциялармен операциялар жүзеге асырылған жағдайда 2-8-тармақтар толтырылады.
Қатысушылардың дауыстарымен операциялар жүзеге асырылған жағдайда 2-6-тармақтар толтырылады.
Дауыс беру құқығы жоқ акциялармен операциялар жүзеге асырылған жағдайда 2-5 және 8-тармақтар толтырылады.
Резиденттер/резидент еместер резидент еместер/резидент эмитенттердiң өзге бағалы қағаздарын және резидент еместер/резидент инвестициялық қорларының пайларын сатып алған жағдайда 2-5, 9-тармақтар толтырылады.
Резидент емес эмитенттердiң Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес шығарылған бағалы қағаздары, резидент эмитенттердiң басқа мемлекеттердің заңнамасына сәйкес және солардың аумағында шығарылған бағалы қағаздары орналастырылған жағдайда 2-5, 9 және 9.1-тармақтар толтырылады.
Қазақстандық депозитарлық қолхаттар және резидент эмитенттердің бағалы қағаздарына депозитарлық қолхаттар орналастырылған жағдайда 2-5, 8 (егер депозитарлық қолхаттардың базалық активі акция болып табылса), 9 (егер депозитарлық қолхаттардың базалық активі өзге бағалы қағаздар болып табылса) және 10-тармақтар толтырылады.
Туынды қаржы құралдарымен операциялар жүзеге асырылған жағдайда 4 және 11-тармақтар, ал егер базалық актив бағалы қағаздар болып табылса, 5-10-тармақтар толтырылады.

2.3 қаржы ұйымының ірі қатысушысына тиесілі акциялар санының ұйымдардың (атауын көрсету) дауыс беретін акцияларының немесе олардың оның ішінде Қазақстан Республикасы резиденті еместерінің жарғылық капиталына қатысу үлесінің (пайызбен) жалпы санына арақатынасы X            
2.4 жылжымайтын мүлік (атауын және орналасқан жерін көрсете отырып)              
2.5 басқа мүлік (таратып көрсету)              
2n     X   X   X  
3. Барлық міндеттемелер бойынша берешек   X   X   X  
3.1 өтелмеген қарыздар   X   X   X  
3.2 қарыздар бойынша мерзімі өткен берешек   X   X   X  
3.3 міндеттемелер бойынша басқа да берешек (таратып көрсету)   X   X   X  
3n     X   X   X  

Осы ақпаратты тексергенімді және оның дәйекті әрі толық екенін
растаймын.
көрсетілетін қызметті алушы
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), баспа әріптерімен
толтырылады)
_____________________________________________________________________
(қолы)

Күні Мөр орны
(ол болған кезде)

2.5 басқа мүлік (таратып көрсету)              
2n     X   X   X  
3. Барлық міндеттемелер бойынша берешек   X   X   X  
3.1 өтелмеген қарыздар   X   X   X  
3.2 қарыздар бойынша мерзімі өткен берешек   X   X   X  
3.3 міндеттемелер бойынша басқа да берешек (таратып көрсету)   X   X   X  
3n     X   X   X  

Осы ақпаратты тексергенімді және оның дәйекті әрі толық екендігін
растаймын.
көрсетілетін қызметті алушы
_____________________________________________________________________
(тегі, аты, әкесінің аты (ол болған кезде), баспа әріптерімен
толтырылады)
_____________________________________________________________________
(қолы)

Күні

Мөр орны
(ол болған кезде)